企业IPR管理经验（二十一）｜企业专利风险全流程管理

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“最好的专利风险管理管理，不是灭火，而是让火灾从不会发生。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）
作者：陈易华

在当今这个科技创新日新月异的时代，专利早已不再仅仅是一张简单的“专利证书”，而是企业在激烈市场竞争中攻防兼备、克敌制胜的战略武器。

不妨看看这些真实的案例：某知名企业，在进军海外市场时，由于没有提前布局专利风险管理体系，结果被竞争对手以“专利侵权”为由，直接冻结了相当数量的销售额，企业元气大伤；还有某品牌企业，在供应链环节遭遇专利纠纷，导致产品上市时间整整延期了数月，直接损失超过数亿元，市场份额也被竞争对手迅速蚕食。这些血淋淋的教训无不警示着企业：专利风险就像潜藏在商业航道下的暗礁，企业稍有不慎，就可能触礁沉没，陷入万劫不复的境地。

所以，专利风险管理对于企业而言，就如同汽车上的安全气囊、保险杠，是企业生存发展的“隐形保险杠”。它能在关键时刻保护企业免受专利纠纷的冲击，保障企业的稳健运营和持续发展。

本文就是要颠覆传统专利管理那种“重技术、轻风险管理”的思维模式，从企业全生命周期的视角出发，构建一个“防、控、治、战”四位一体的专利风险管理体系。帮助企业打造从风险识别到战略布局的立体化防御体系，让企业在专利风险管理方面做到游刃有余。

一、外部导入风险：把好专利风险的“入口关”

企业的经营活动就像一场接力赛，各个环节紧密相连。而在与外部供应商、合作伙伴打交道的过程中，专利风险就像隐藏在接力棒里的“定时炸弹”，随时可能引爆，给企业带来巨大的损失。所以，企业必须把好专利风险的“入口关”，从源头上杜绝风险。

1.采购环节：警惕供应商的“专利地雷”

➤ 风险场景

想象一下，某企业满心欢喜地采购了一批元器件，准备大干一场。结果呢，因为采购时没有审查供应商的专利授权链，元器件涉及的基础专利被第三方起诉侵权。这下可好，整条生产线被迫停工，订单延误，客户流失，企业损失惨重。这就像你兴高采烈地买了一辆车，结果发现发动机有严重的质量问题，根本没法正常行驶，这能不让人闹心吗？

➤ 解决方案

✔ 专利尽职调查三步法

首先，要求供应商提供详细的专利清单，就像让对方把家里的“宝贝”都拿出来晒一晒。然后，委托专业的第三方机构或企业内部或供应商出具自由实施FTO分析报告，看看这些专利到底有没有问题，能不能放心使用。最后，在采购合同中明确专利侵权责任转嫁条款，万一出了问题，责任由供应商承担。例如，企业在采购时，可以要求供应商提交采购元器件的专利地图，并建立“专利白名单”制度，以规避潜在纠纷，为企业的稳定发展保驾护航。

✔ 专利保险机制

企业还可以和保险公司合作，开发“供应链专利责任险”。这种保险年保费仅占采购额的微小比例，却能覆盖千万级的赔偿。一旦发生专利纠纷，保险公司就会帮你兜底，把风险转移给专业机构，让企业没有后顾之忧。

✔ 工具升级

借助各大（AI）智能平台的动态数据引擎，在研发立项期就能自动筛查供应商的专利风险。就像给企业装上了一双“火眼金睛”，提前拦截潜在侵权可能，让企业在采购环节做到心中有数，稳操胜券。

采购环节是企业专利风险的重要入口，通过专利尽职调查三步法、专利保险机制以及工具升级，企业能够有效识别和规避供应商带来的专利风险，确保采购活动的顺利进行，为企业的正常运营奠定坚实基础。

2.委托开发：别让“外包”变成“包袱”

➤ 风险场景

某游戏公司为了节省成本，将美术素材的开发工作委托给了外包团队。本以为能轻松搞定，结果外包团队竟然抄袭了国外IP。游戏上线当天，就被对方起诉侵权，索赔金额高达数百万美元。这下可好，游戏不仅被迫下架，公司的声誉也受到了极大的损害，真是赔了夫人又折兵。

➤ 防控策略

✔ 开发前

签订一份完善的委托合同至关重要。合同中要明确包含专利审查条款，同时约定“原创性承诺+违约金”的双重约束。也就是说，外包团队必须保证提供的素材是原创的，如果出现问题，不仅要承担相应的责任，还要支付高额的违约金。这就好比给外包团队戴上了一个“紧箍咒”，让他们不敢轻易抄袭。

✔ 开发中

实施“三阶段验收法”。在草稿阶段，就要对素材进行查重，看看有没有和其他作品相似的地方；初稿阶段，进行FTO分析，确保素材不存在专利侵权风险；终稿阶段，办理专利登记，把素材的专利权牢牢掌握在自己手中。通过这三个阶段的严格把关，可以有效避免外包团队抄袭带来的风险。

✔ 开发后

要求外包方提供“专利权属保证函”，明确素材的专利权归企业所有。同时，保留数年的追溯权，万一以后出现问题，企业也能依法维护自己的权益。

✔ 创新工具

建立企业专属的“外包素材专利数据库”，利用AI图像识别技术自动比对全球专利图库，实时监测抄袭风险。就像给企业装上了一个“专利警报器”，一旦发现抄袭行为，立即发出警报，让企业能够及时采取措施，避免损失扩大。

委托开发虽然能为企业节省成本，但也带来了专利风险。通过在开发前、开发中、开发后采取相应的防控策略，并利用创新工具进行监测，企业能够有效避免外包带来的专利纠纷，让“外包”真正成为企业发展的助力，而不是“包袱”。

3.产业合作：联姻容易“离婚”难

➤ 风险场景

两家企业为了共同研发某技术领域，决定合资成立一家新公司。一开始，双方合作得还挺愉快，可后来因为各种原因，合作破裂了。结果呢，由于合作初期没有明确专利归属，双方陷入了长达数年的诉讼拉锯战。企业不仅耗费了大量的时间和精力，还错过了发展的黄金时期，真是得不偿失。

➤ 破局之道

✔ 婚前协议

在合作初期，就要签订一份详细的例如《联合开发专利协议》，明确“谁投资、谁拥有”的原则。同时，对双方的技术贡献度进行量化评估，确定专利的归属。这就好比两个人结婚前要签订婚前协议，明确各自的财产和权益，避免以后发生纠纷。

✔ 专利池机制

合作初期就建立共管专利池，约定专利使用费分成比例。可以采用阶梯式分成的方式，比如年销售额M万以下免收专利使用费，N万收2%，N万以上收3%。这样既能激励双方积极投入研发，又能保证双方的利益，实现合作共赢。

✔ 退出条款

设定“专利回购期权”，当合作终止时，任何一方都可以按照评估价的预设幅度回购专利。这就好比给双方提供了一个“退出的通道”，即使合作不顺利，也能和平分手，避免陷入无休止的纠纷。

例如，两家企业在成立合资公司时，采用了“专利交叉授权+独立运营”的模式，双方既共享核心技术，又保持各自专利的独立性，实现了优势互补，共同发展。

产业合作是企业实现快速发展的重要途径，但专利归属问题却常常成为合作的“绊脚石”。通过签订婚前协议、建立专利池机制和设定退出条款，企业能够明确专利归属，避免合作纠纷，实现互利共赢。

外部导入风险是企业专利风险的重要来源，采购环节、委托开发和产业合作都可能隐藏着专利风险。通过采取相应的解决方案和防控策略，企业能够把好专利风险的“入口关”，从源头上杜绝风险，为企业的稳定发展创造良好的外部环境。

二、内部产出风险：让创新成果“安全着陆”

企业的创新成果就像企业孕育的“孩子”，是企业智慧和心血的结晶。然而，在创新成果从诞生到应用的过程中，也存在着各种专利风险。如果不能妥善处理这些风险，创新成果就可能无法“安全着陆”，企业的努力也将付诸东流。所以，企业必须高度重视内部产出专利风险，采取有效措施加以防范。

1.技术借鉴：在“抄袭”与“创新”间走钢丝

➤ 风险场景

某企业看到行业龙头的产品设计很受欢迎，就想借鉴一下。结果呢，被对方起诉专利侵权，最终不得不支付数千万元的和解金。这就像你想模仿别人的衣服款式，结果被人家告上了法庭，不仅要赔钱，还丢了脸面。

➤ 安全攻略

✔ 规避设计五步法

第一步，对竞争对手的专利进行拆解，就像拆解一个复杂的玩具，看看它是由哪些部件组成的。第二步，进行技术特征比对，找出自己的产品和对方专利的技术差异。第三步，提取创新点，在对方专利的基础上进行改进和创新。第四步，设计规避方案，确保自己的产品不会侵犯对方的专利。第五步，进行FTO验证，再次确认产品的安全性。通过这五步法，企业能够在借鉴他人技术的同时，避免侵权风险。

✔ 专利无效防御

提前布局“抵触申请”，在竞争对手关键专利申请日前，提交相似但存在差异的技术方案。这就好比在对方的地盘上提前插上一面自己的旗帜，让对方的专利无法生效。例如，企业可以通过“微创新+专利无效”组合拳，使对方专利被宣告无效，能够为企业的市场竞争赢得主动权。

✔ 安全边际法则

企业保持预设阈值的技术差异度，这个差异度要既能避免侵权，又能保持产品的市场竞争力。就像两个人跑步，既不能完全一样，也不能差得太远，要保持适当的距离，这样才能在市场上共同发展。

技术借鉴是企业创新的一种常见方式，但在借鉴过程中必须把握好度，避免陷入侵权的泥潭。通过采用规避设计五步法、专利无效防御和遵循安全边际法则，企业能够在借鉴他人技术的基础上，实现创新发展，让创新成果“安全着陆”。

2.模仿创新：把“跟跑”变成“领跑”

➤ 风险场景

某医药企业看到进口药市场前景广阔，就想模仿进口药研发仿制药。结果呢，因为没注意专利期限，在原研药专利到期前几个月就被起诉侵权。这就像你想抄近路，结果不小心走到了别人的地盘上，被人家抓住了把柄。

➤ 转型路径

✔ 专利悬崖监测

建立全球药品专利到期预警系统，提前数年启动仿制药研发。这样，当原研药专利到期时，企业的仿制药就能及时上市，抢占市场份额。就像你知道火车什么时候到站，提前在车站等候，就能第一时间上车。

✔ 改良型创新

在原研药的基础上开发新剂型，比如把缓释片改成冲济，或者开发新适应症，让药物能够治疗更多的疾病。然后申请“改良型新药”专利，这样既能避免侵权，又能提高产品的竞争力。

✔ 专利挑战策略

对明显不具备创造性的专利提起“专利无效宣告”，缩短市场独占期。例如，企业可以通过“专利挑战+改良创新”实现弯道超车，这就好比在赛车比赛中，你发现前面的车手违规了，就可以向裁判投诉，同时自己加快速度，争取超过对方。

模仿创新是企业进入市场的一种有效途径，但也存在专利风险。通过专利悬崖监测、改良型创新和专利挑战策略，企业可以把“跟跑”变成“领跑”，在市场竞争中脱颖而出。

3.产业限制：突破技术封锁的“突围战”

➤ 风险场景

某企业一直依赖美国的技术，结果被列入了实体清单，生产瞬间中断。企业就像一只被困在笼子里的鸟，失去了自由，也无法正常发展。

➤ 破局方案

✔ 技术替代路线图

建立“备胎技术库”，对关键设备/材料开发几种替代方案。这样，当一种技术被封锁时，企业可以立即启用其他技术，保证生产的正常进行。就像你有好几把钥匙，一把丢了，还有其他的可以用。

✔ 专利反向授权

将自主研发的专利与国外专利进行交叉许可，构建技术对等关系。例如，某企业在遭遇制裁前，以自主专利并通过“专利包授权”与全球竞争对手建立了利益共同体。这样，即使遇到技术封锁，企业也能凭借自己的专利优势与对方进行谈判，争取更多的权益。

✔ 专利迂回战术

在第三国申请专利，通过技术转出口规避直接封锁。这就像打仗时采用迂回战术，避开敌人的正面防线，从侧面发起攻击。

产业限制是企业发展面临的重大挑战，尤其是技术封锁，可能会让企业陷入绝境。通过制定技术替代路线图、实施专利反向授权和采用专利迂回战术，企业能够突破技术封锁，实现自主发展。

内部产出风险贯穿于企业创新成果从诞生到应用的全过程，技术借鉴、模仿创新和产业限制都可能带来专利风险。通过采取相应的安全攻略、转型路径和破局方案，企业可以让创新成果“安全着陆”，将专利风险转化为创新发展的动力。

三、市场风险：筑牢专利落地的“最后防线”

企业的创新成果最终要推向市场，实现商业价值。然而，在市场推广过程中，专利风险就像隐藏在暗处的“敌人”，随时可能发动攻击，影响企业的市场表现。所以，企业必须筑牢专利落地的“最后防线”，确保企业的创新成果能够在市场上顺利推广。

1.经销商风险：别让渠道变成“导火索”

➤ 风险场景

某企业把产品交给经销商销售，结果经销商擅自对产品进行改装，导致专利侵权责任倒追至厂商。企业不仅要承担巨额的赔偿责任，声誉也受到了极大的损害。这就像你放了一把火，结果烧到了自己家。

➤ 防控体系

✔ 渠道专利培训

每年组织经销商进行“专利合规认证”，考试不合格者取消代理资格。通过培训，提高经销商的专利意识，让他们明白专利侵权的风险和后果，从而规范自己的行为。

✔ 产品改装禁令

在销售合同中明确“禁止任何形式的产品改造”，违约罚款为销售额的数倍。这样，经销商就不敢轻易对产品进行改装，避免了专利侵权风险。

✔ 专利保险延伸

为核心经销商投保“产品责任险”，以低年费率以覆盖百万级赔偿。一旦发生专利纠纷，保险公司会承担赔偿责任，减轻企业的负担。例如，企业可以通过建立“经销商专利信用评级”，将专利合规表现纳入返利考核体系，激励经销商遵守专利规定。

经销商是企业市场推广的重要渠道，但也带来了专利风险。通过建立渠道专利培训、产品改装禁令和专利保险延伸等防控体系，企业能够有效避免经销商带来的专利纠纷，保障企业的市场利益。

2.特定区域风险：海外市场“避坑指南”

➤ 风险场景

某跨境电商在海外销售产品，由于没有注意海外专利法“程序性侵权”的规定，被处以产品销售额相当比例的罚款。企业就像一个初来乍到的游客，不了解当地的规则，结果吃了大亏。

➤ 区域化应对策略

✔ 专利地图导航

按国家/地区建立专利风险热力图，红色区域（高风险）需进行深度FTO分析。这样，企业就可以清楚地了解不同地区的专利风险状况，有针对性地采取防范措施。

✔ 本地化合规团队

在重点市场设立专利律师常驻机构，处理当地法律事务。专利律师就像企业的“法律保镖”，能够及时为企业提供法律咨询和帮助，解决专利纠纷。

✔ 平行进口防御

对关键市场实施“专利+商标”双重注册，构筑法律防火墙。这样，即使遇到平行进口问题，企业也能凭借专利和商标的保护，维护自己的合法权益。

海外市场充满了机遇，但也隐藏着各种专利风险。通过建立专利地图导航、本地化合规团队和平行进口防御等区域化应对策略，企业能够在海外市场“避坑”，顺利推广自己的产品。

市场风险是企业专利落地的最后一道关卡，经销商风险和特定区域风险都可能影响企业的市场表现。通过建立完善的防控体系和采取有效的区域化应对策略，企业可以筑牢专利落地的“最后防线”，确保创新成果在市场上取得成功。

四、战略风险：把专利变成“核武器”而非“废纸”

专利不仅是企业保护创新成果的工具，更是企业战略布局的重要手段。然而，很多企业在专利管理方面存在战略缺失，导致专利无法发挥应有的作用，变成了“废纸”。所以，企业必须从战略高度看待专利管理，把专利变成企业的“核武器”，为企业的长期发展提供有力支持。

1.专利费用管理：从“成本中心”到“价值引擎”

➤ 管理革新

✔ 动态预算模型

将专利费用与营收挂钩，设置专利费用占销售额的预设数值。这样，当企业营收增长时，专利投入也会自动增加，保证企业有足够的资金进行专利布局和保护。

✔ 费用效能评估

从法律价值、商业价值、战略价值三个维度对专利进行评分。法律价值主要看专利是否稳定、是否容易被无效；商业价值主要看专利能否为企业带来经济效益；战略价值主要看专利是否符合企业的战略发展方向。通过评估，企业能够清楚地了解每件专利的价值，合理分配专利费用。

✔ 费控AI智能

开发专利费用AI预测系统，通过机器学习历史数据，预算误差率控制在预设值以内，这样，企业就能够提前做好专利费用预算，避免费用超支。

专利费用管理是企业专利战略的重要组成部分。通过采用动态预算模型、费用效能评估和费控AI智能等管理革新措施，企业能够将专利费用从“成本中心”转变为“价值引擎”，提高专利费用管理的效率和效益。

2.预埋交换专利：打造“专利核威慑”

预埋交换专利是企业专利战略的重要手段。通过在技术预研阶段进行防御性专利申请、设计专利组合和选择合适的交换时机，企业可以打造“专利核威慑”，在市场竞争中占据主动地位。

➤ 应对方案

✔ 技术预研阶段

对3到5年后可能成为行业标配的技术进行“防御性专利申请”。就像在战场上提前埋下地雷，等敌人来了，就可以给他们一个措手不及。

✔ 专利组合设计

将核心专利与外围专利打包，形成“专利丛林”，增加谈判筹码。当企业与竞争对手进行专利谈判时，就能够凭借庞大的专利组合，让对方不敢轻易侵犯自己的专利。例如，企业可以通过“基础专利+交叉许可”模式，从竞争对手收取专利费，这就是专利组合设计的威力。

✔ 交换时机选择

在行业标准制定、企业并购等关键节点启动专利交换。在这些时候，企业能够通过专利交换获取更多的利益，提升自己的市场地位。

战略风险是企业专利管理面临的深层次问题，专利费用管理、预埋交换专利都关系到企业专利战略的实施效果。通过采取相应的管理革新措施和应对方案，企业能够把专利变成“核武器”，为企业的长期发展提供强大的支持。

五、构建专利风险管理的“三道防火墙”

经过前面几个章节的详细阐述，已经了解了企业面临的各类专利风险以及相应的应对策略。那么，如何将这些策略系统化、体系化，构建一个完善的专利风险管理体系呢？接下来，就来探讨一下构建专利风险管理管理“三道防火墙”的策略。

1.技术防火墙：精准拦截，防患于未然

通过平台分析工具和AI分析工具进行专利检索、FTO 分析、规避设计等技术手段，将风险拦截在研发前端，就像给企业装上了一个“智能探测器”，能够提前发现潜在的专利风险，并采取相应的措施进行防范。

2.法律防火墙：全面监测，及时处置

建立覆盖全球主要市场的专利监测网络，实现风险早发现、早处置，这就好比给企业设置了一道“法律护盾”，当专利风险来袭时，能够及时进行反击，保护企业的合法权益。

3.战略防火墙：融入战略，主动布局

将专利风险管理管理融入企业整体战略，从被动应对转向主动布局，企业要把专利风险管理管理当作企业战略的重要组成部分，提前规划专利布局，为企业的市场竞争和长期发展提供有力保障。

构建专利风险管理的“三道防火墙”是企业应对专利风险的有效策略。技术防火墙、法律防火墙和战略防火墙相互配合、相互补充，形成一个完整的专利风险管理管理体系。企业只有构建起这样的体系，才能在这场没有硝烟的专利战争中立于不败之地。

未来的商业竞争，本质上是专利话语权的争夺。企业唯有构建起全链条、立体化的专利风险管理管理体系，才能在这场战争中抢占先机，赢得主动。记住：最好的专利风险管理管理，不是灭火，而是让火灾从不会发生。

陈易华作者专栏

企业IPR管理经验（一）｜从0到N搭建专利体系

企业IPR管理经验（二）｜浅谈专利申请文件的内容要求

企业IPR管理经验（三）｜从0到N搭建知识产权培训体系

企业IPR管理经验（四）｜从0到N搭建品牌商标体系

企业IPR管理经验（五）｜关于公司法务管理的一些思考

企业IPR管理经验（六）｜浅议专利布局、挖掘策略

企业IPR管理经验（七）｜浅谈企业品牌商标侵权的维权策略

企业IPR管理经验（八）｜从0到N搭建海外商标保护体系

企业IPR管理经验（九）｜浅谈专利申请文件的撰写规范

企业IPR管理经验（十）｜浅谈企业专利诉讼策略

企业IPR管理经验（十一）从撰写角度浅谈专利独立权利要求

企业IPR管理经验（十二）关于企业IPR职业成长的一些思考

企业IPR管理经验（十三）企业专利竞争策略

企业IPR管理经验（十四）企业面向市场竞争的专利布局

企业IPR管理经验（十五）｜突破与超越：针对竞争对手专利的专利布局思考

企业IPR管理经验（十六）｜企业知识产权价值创造路径探索

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企业IPR管理经验（十八）｜《了凡四训》智慧与企业知识产权管理

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：陈易华