高质量发展背景下企业知识产权全链条合规管理体系构建

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“从企业经营角度来看，知识产权全链条合规管理是保障企业知识产权资产、提高自主创新能力的关键。”

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：张霈 广东美洋律师事务所

摘要：高质量发展新阶段，国家愈来愈重视知识产权的创新作用与合规管理的规范提升作用。从企业经营角度来看，知识产权全链条合规管理是保障企业知识产权资产、提高自主创新能力的关键。针对当前多数企业在知识产权领域存在管理意识落后、内部机制不健全、管理机构缺失、专业人才不足等问题，可以从建立战略目标、完善合规管理制度等方面入手，建立科学、系统、规范的企业知识产权全链条合规管理体系，帮助企业积极应对全球范围知识产权风险，全面提升科技创新能力。

关键词：知识产权；合规管理；企业管理；高质量发展

十九大报告提出，高质量发展阶段应强化知识产权的创造、保护和运用。二十大进一步明确，推动高质量发展应着力加强知识产权法治保障。于企业而言，以知识产权保护为着力点，健全知识产权全链条合规管理体系，是提升核心竞争力、实现高质量发展的关键。尤其是《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》等文件的出台，知识产权战略逐渐渗透企业经营的各个方面，对企业的知识产权合规管理工作提出更高要求。

一、高质量发展的必然要求：企业知识产权合规管理的兴起原因

国家对企业知识产权管理的重视已深入人心，而企业合规管理作为新兴概念，近年来才被逐步重视。二者的交融发展是对企业知识产权的强化保护，也是企业高质量发展的必然要求。

（一）企业知识产权管理的政策沿袭

近年来，国家从顶层设计层面提出实施知识产权强国战略，“十四五”规划对知识产权管理进行着重论述，采取一系列强化措施；《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》纲领性地进行战略布局和规划；党的二十大报告提出加强知识产权法治保障。随后，《关于加快推动知识产权服务业高质量发展的意见》《知识产权保护规范化市场创建示范管理办法》等文件形成支持全面创新的政策基础，彰显国家加强企业知识产权管理的决心和力度。

（二）企业合规管理的政策沿袭

相较于知识产权管理，企业合规管理这一概念初期鲜为人知。2018年被称为我国的“企业合规元年”，国资委确定5家央企作为试点企业探索合规管理体系建设。2019年《中共中央、国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》将合规管理从中央企业扩大至所有企业。2020年3月，最高人民检察院确定6个基层检察院作为试点单位，启动了对涉罪企业实施合规监管试点工作。随着改革试点范围进一步扩大，合规管理已成为促进企业守法经营、减少预防企业犯罪的重要途径，企业开始迈入“大合规”时代。

（三）企业知识产权保护与合规管理政策的融合发展

企业知识产权管理与合规管理的融合始于2012年国家知识产权局《企业知识产权管理规范（试行）》的文件精神。2016年《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的意见》首次明确国有企业法律顾问应履行开展合规和知识产权管理等职责。2017年修订《中小企业促进法》鼓励中小企业规范内部知识产权管理和合规管理。2018年《中央企业合规管理指引（试行）》、2020年《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》将知识产权列为中央企业开展合规建设的七大重点领域之一，知识产权合规越来越受到企业关注。随着《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》等顶层设计文件的印发，尤其《企业知识产权合规标准指引（试行）》《企业知识产权合规管理体系要求》对知识产权合规进行进一步细化，企业知识产权合规管理进入高质量发展阶段。

二、对高质量发展的主动回应：企业知识产权合规管理的现实意义

当前我国已处于贯彻新发展理念的新发展格局，需要以创新高质量发展为目标全面提升知识产权管理。企业进行知识产权合规管理是为了激励企业创新发展而推出的企业自我更新措施，可以从宏观微观多层面推动我国经济社会高质量发展。

（一）能够为企业带来创新正向收益

知识产权与创新的高度融合关系决定了对其进行合规管理的必要性。知识产权合规可以帮助企业建立规范高效的知识产权业务流程，确保知识产权引入、使用、转化等合法合规，助力企业产业安全、防范风险，降低知识产权犯罪；同时提升企业知识产权管理能力和效率，塑造核心竞争力，提高创新收益，更好地满足企业高质量发展的需要。

（二）助推优化法治化营商环境

建设法治化营商环境是我国市场经济发展的必然结果，是实现高质量发展不可或缺的保障。加强企业知识产权合规管理有利于打造行业创新生态，为知识产权市场环境的良性发展提供强有力的法治保障。助力行业形成协同创新体系，为经济发展营造更公平高效的发展环境与更坚实的基础保障，是实施“走出去”战略的必然要求。

（三）是对高质量发展的有效回应

高质量发展首先是创新发展，首要任务是健全保护创新的法治环境。企业知识产权合规管理是发展创新的制度保障，从微观上看，可以提升市场主体创新水平与竞争力，进而促进经济转型升级，助推优化法治化营商环境，最终实现高质量发展。

三、高质量交叉融合发展：企业知识产权合规管理的内涵

从本质上来说，企业知识产权合规管理本质上仍是企业内控机制，主要目标是追求知识产权带来的超额利润、实现高质量发展。主要途径是从企业全链条合规体系的完整构建角度，全面识别知识产权合规风险与具体要求，健全合规管理架构，完善合规管理制度，并逐步形成企业知识产权合规文化。实践探索中，企业知识产权合规管理主要从以下几个方面着手。

（一）企业知识产权战略规划布局

全面的知识产权布局是企业构建自身技术壁垒的关键手段，有助于企业占领技术创新高地，展示创新能力与技术实力，保持市场竞争力。以以岭药业围绕莲花清瘟产品展开的专利布局为例，自2003年起，以岭药业便积极开展莲花清瘟相关专利的布局工作，针对不同疾病和适应症，申请了用途和方法等不同技术主题的专利，打造了全面且坚固的专利壁垒，防止竞争对手抄袭和仿制，从而保持高市场占有率。

（二）企业知识产权管理运作

知识产权管理运作涉及权利有效性的维持、权利转让和许可等方面，主要包括知识产权管理的维护和运营、转让与许可等方面。维护主要包括监控年费缴纳、审查统计知识产权法律状态、确认有效期限和分布情况等。转让与许可也是企业实现知识产权盈利的主要手段，对其的管理主要包括明确转让与许可的主体范围、费用及计算方式、法律程序监控以及知识产权许可期限、许可地域范围、维护义务和费用承担等。

（三）企业核心技术人员管理

为避免知识产权纠纷和侵权行为，当前企业将目光聚焦在核心技术人员的管理上。合规管理主要包括招聘、入职、在职和离职环节。如在招聘中，充分了解应聘者在原单位的工作范围和参与的项目，并审查与原单位的知识产权协议。入职后与核心技术人员签订劳动合同、保密协议、竞业限制协议，并充分告知权利和义务。加强对在职员工的知识产权培训，提高员工的知识产权意识；同时制定激励与约束措施，调动研发积极性，规范其职务行为。在离职时，签署完善的离职协议书，明确离职之后的知识产权义务。

四、积极拥抱高质量发展：企业开展知识产权全链条合规管理的方向与策略

企业知识产权合规管理是一场复杂而深刻的革命，既需要政府从宏观角度建立结构严密、内外协调的知识产权法律体系；也需要行业从中观角度构建响应及时、保护合理的知识产权规则体系和保护标准，加强覆盖全面、服务规范、智能高效的公共服务供给；更需要发挥微观市场主体的主观能动作用，明确知识产权战略目标，划分企业内部分工与权责，建构科学完善的管理制度，培育理性的知识产权合规管理文化。

（一）实现一个战略目标

面对激烈的国内外竞争，企业在制定知识产权全链条合规管理远期战略时，首先应具备国际视野，编制中长期规划与知识产权导航图。其次，要完善“以企业为主体、市场为导向，知识产权创新与产业运行决策深度融合”的高质量创造机制，注重将创新成果转化为实际应用。再次，要保持高要求合规管理标准与企业全链条合规成本之间的平衡。

（二）加强两大支撑作用

知识产权全链条合规管理最重要的两个作用，一是帮助企业降低知识产权风险，二是助力企业实现创新高质量发展。

1.帮助企业降风险

合理有效的知识产权全链条合规管理，可以通过建立规范高效的知识产权申请、开发、使用、保护等各环节的业务流程，确保知识产权引入、使用、转化等工作合法合规。包括委托律师等专业人员制定《知识产权合规义务手册》、定期开展知识产权专项合规审查、合规风险管理评估等工作，排查、识别、评估知识产权风险。

2.助力企业提质效

知识产权全链条合规管理可以通过各类方式，确保企业的优势地位。一是建立科学有效的科技创新激励和保障机制，充分保护创新成果和品牌价值，提高企业创新收益。二是建立完善知识产权资产管理、评估、维护机制，保持企业知识产权价值。三是通过融资担保、质押、入股、构建专利池等市场化方式，提高投资价值和融资能力，盘活企业知识产权资本运营。

（三）健全三大体系支持

企业知识产权的有效管理，离不开完善的全链条合规体系建设和支撑。具体细化到知识产权领域，就是构建企业知识产合规管理制度体系、组织体系和文化体系。

1.构建企业知识产权合规管理制度体系

知识产权合规管理制度是企业按照合规经营要求制定的一套重要的规定和行动准则，包括知识产权合规行为准则、知识产权合规管理办法和知识产权合规业务手册等。一是按照知识产权的专业特性，分门别类制定各领域的实施细则。二是要将知识产权合规要求与合规风险管控节点融入企业采购、生产、涉外贸易、销售等日常业务制度和流程。三是建立知识产权调查、保护和维权等制度，对侵权行为进行日常监测，必要时与知识产权律师合作开展维权救济。四是健全分级管理、高效顺畅、价值充分实现的转化与运用机制。

2.构建企业知识产权合规管理组织体系

建立与战略目标以及企业知识产权业务规模相匹配的知识产权组织管理模式，是提高企业知识产权合规管理能力的重要途径之一。一是要设立专门的管理机构，赋予其决策话语权，精准明晰各项任务职责。二是要配备专业独立的知识产权合规管理人才，同时吸纳采购、研发、生产、销售、人事、财务等全链条部门的专业人员，不断优化组织体系的资源配置和使用。

3.构建企业知识产权合规管理文化体系

知识产权全链条合规不仅是企业的行为准则，更是管理文化和价值观念的体现。主要包括增强企业的知识产权合规管理意识和企业知识产权文化。其关键点是增强员工意识。一是对全体员工开展高质量、多层次的管理培训，不断强化全员知识产权合规管理意识，提升具体业务人员的知识产权合规管理能力。二是营造良好的企业知识产权合规文化，防范外来和内在的全链条合规风险。三是签署知识产权合规承诺。通过组织全体成员签署合规承诺，确认合规目标，促使知识产权合规管理体系有效建立运行。

知识产权全链条合规是企业“防风险、提质量、走出去”的前提，企业应通过制定战略目标，构建制度体系、组织体系、文化体系，全面提升企业及员工的知识产权合规意识，形成合规的惯例和企业文化。这能够助力企业降低国内外竞争风险，提升创新收益，实现高质量发展。

注：

* 作者信息：张霈，男，广东美洋律师事务所，专职律师、专利代理师、企业合规师，中华全国律师协会会员、中国法学会会员、农工民主党中山市委会经济工作委员会会员。开发《企业知识产权全链条合规管理精准服务》法律产品，获中国政法大学、法制日报社主办的全国首届法律服务产品征集活动创新产品案例，获“律动香山 高质发展”中山市律师行业法律服务产品大赛第二名、“珠佛惠中”首届法律服务产品大赛优秀奖，撰写《双链融合：数字经济时代企业知识产权保护的重点、困境及应对之道》荣获2023年广东社会科学学术年会之“广东企业数字化转型与中国式现代化建设”分会优秀论文等。通讯地址：广东省中山市东区起湾道紫马奔腾广场3座19楼，电话18825002110，邮箱9193503@qq.com。

参考文献：

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“企业知识产权合规管理”

主题征稿

在当今充满变革和创新的商业环境中，企业知识产权合规管理显得尤为重要。这不仅仅是一项法律要求，更是保障企业核心创新的基石。知识产权是企业核心竞争力的象征，合规管理有助于规避法律风险。此外，构建知识产权保护体系是确保创新成果安全的关键。

知识产权法规不断演进，企业需要保持对法规的敏感性，随时适应变化的环境，以确保其合规体系的有效性。在这个知识经济的时代，企业知识产权合规管理不仅仅是一项法律义务，更是推动创新、确保企业可持续发展的关键路径。通过深入探析和不断优化管理策略，企业将更好地应对挑战，迎接未来。

知识产权界以“企业知识产权合规管理”为主题展开征稿。

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（原标题：《IP打擂》｜张霈：高质量发展背景下企业知识产权全链条合规管理体系构建）

来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：张霈 广东美洋律师事务所

编辑：IPRdaily辛夷          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：高质量发展背景下企业知识产权全链条合规管理体系构建（点击标题查看原文）

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