【PIAC访谈录】沈剑锋：中兴通讯反制NPE之路

【小D导读】

继在欧盟委员会对美国专利运营公司Vringo申请反垄断调查之后，中兴通讯宣布已在全球范围内针对Vringo发起大规模专利无效行动，并取得重要进展。从去年12月到今年6月，中兴通讯已连续赢得四起美国337调查胜诉，中兴是目前唯一获得美国337调查四连胜的中国企业。从被动应诉到主动出击，知识产权为市场竞争保驾护航，中兴已慢慢掌握游戏规则，越来越自信娴熟。中兴屡战屡胜的法宝是什么？如何武装这样一支“胜利之军”，冲出重围，占据国际市场？本期小圈儿请来了PIAC2014演讲人—中兴通讯知识产权部部长沈剑锋为我们揭晓答案。

中兴建立起的成熟的知识产权团队是怎样的架构体系？

中兴知识产权团队是在“实战化”中不断成长的团队，根据公司整体经营战略的发展不断动态调整着自身架构体系。

在决策层面，公司最高层设立由公司总裁、副总裁、技术（市场）副总、经营部知识产权总监组成的知识产权战略委员会，负责整个公司知识产权战略的决策和推动，并且对公司重大的知识产权事务进行决策。

公司设立知识产权部，负责公司知识产权战略的落地，统筹管理公司包括专利、商标、版权在内的各项知识产权具体事务。知识产权部拥有一大批具备丰富经验的企业知识产权专职工作队伍，绝大多数为兼具技术及法律双重学历背景的复合型硕士人才，其中两人入选中国百名知识产权高级专家库。同时，各研发单位设立全职的专利总监及专利工程师，在知识产权部统筹管理下开展专利评审、申请、分析、预警、诉讼等具体业务。

中兴通讯认为，企业的知识产权需要对企业经营形成重要的支撑，而这一功能的实现则有赖于知识产权业务对公司经营进行全流程的支持，因此中兴通讯的知识产权业务已经实现了向企业采购、物流、市场、研发、销售等主经营业务流程的全面嵌入，形成覆盖公司各个层级和部门的企业知识产权工作体系，并制定完备的企业知识产权工作制度和相关考核奖励措施。

一次次硝烟弥漫的战斗，中兴的同仁们是如何应对，如何备战的？

2011年以来，中兴通讯在美国遭遇了4起337调查，每一起337调查的败诉都可能导致中兴在美国市场的巨大的经营风险。面对这种压力和风险，中兴通讯自2013年12月以来，实现337调查四连胜的骄人成绩，中兴也成为目前唯一获得美国337调查四连胜的中国企业。

随着国际知识产权竞争环境的日益复杂化，中兴通讯每年遭遇近百起来自专利运营公司、竞争对手发起的知识产权诉讼或许可谈判，知识产权诉讼区域从欧洲、美国逐步扩展到全球，知识产权的竞争手段除了联邦法院诉讼外，还逐步增加了337调查、海关扣押、行政查处及临时性的诉前禁令等。

知识产权诉讼是场无形的实力较量，跌宕的诉讼博弈隐现在看不见的“硝烟”中。中兴知识产权团队在经历337调查、专利运营公司及竞争对手的诉讼后，能够熟练的运用知识产权武器，形成一整套完成的知识产权诉讼应对机制。一般而言，包括以下：

1.集中资源，组建团队：由于专利纠纷同时涉及法律与技术领域，而且会影响公司的市场销售与品牌形象等方面。因此，针对知识产权诉讼，知识产权部会从公司整体的角度来进行应对，针对每个诉讼案件组建相应的应诉团队，成立包括法务、技术、商务、销售、品牌等人员在内团队，全方位应对知识产权诉讼。

2.知己知彼，百战不殆：面对知识产权诉讼，中兴会及时分析对手的涉案专利信息、经营信息、诉讼历史等信息，并对诉讼可能的结果进行预判，制定具体的应对策略。

3.先礼后兵，积极谈判：中兴尊重其它厂商合理的知识产权诉求，会优先考虑通过通过交叉许可、一揽子协议等方式解决知识产权争端。

4.积极应诉，有的放矢：当协商谈判的过程中，中兴会积极备战，选择最佳的应对措施，包括进行常规的不侵权抗辩、现有技术抗辩、专利无效、回避设计等；中兴通讯会根据双方谈判的态势，在评估整体竞争策略的基础之上，在部分区域市场或全球市场进行相应的实质及品牌等诸方面联合反制手段，包括反垄断诉讼、企业之间的联合应诉等。

中兴通讯多次在反击NPE诉讼中获得胜利的主要原因是什么？

冰冻三尺，并非一日之寒。中兴通讯的知识产权成绩与公司知识产权战略导向及知识产权管理机制的不断完善息息相关。就应对NPE的知识产权诉讼而言，中兴保持业界较高的胜诉率的原因如下：

1.中兴数十年来努力建立的在业界领先的知识产权风险控制体系。中兴的知识产权风险防控体系在内部被称之为 “全IP业务嵌入”。具体而言，将知识产权工作嵌入包括从研发、采购、物流、销售等公司的经营业务中，并建立相应的业务流程及规范，通过这种全IP工作机制，尽可能早地规避可能存在的知识产权风险。

2.对国际竞争规则的充分理解与运用：在经历美国337调查、多家大型NPE及主要竞争对手的知识产权诉讼后，中兴通讯已熟谙国际竞争尤其是IPR竞争规则，能够灵活充分的在规则限度内，以知识产权法律武器抵御各种风险。此外，对于全球主要国家与地区的知识产权与竞争法的立法与司法动态，中兴内部也在不断进行跟进、研究，根据法律的修改及时调整公司的知识产权工作。如中兴会定期邀请国际顶尖的律所对欧美国家的最新司法、立法热点进行专题的研究及培训，同时，内部有专门的团队跟进相关的研究。

3.拥有一支强大的知识产权风险应对及运营团队。随着全球通信行业知识产权竞争的日趋复杂化，知识产权在公司经营决策中越来越重要，中兴通讯目前已经形成一支集谈判、诉讼等经验于一体的国际化人才梯队，处理公司所遭遇各类知识产权风险，为公司的全球化市场经营保驾护航。同时，在风险应对过程中，中兴通讯也积极与外部律所、行业其他厂商进行合纵连横，相互之间紧密合作，共同应对知识产权诉讼。

成功的背后，有哪些不为人知的插曲？

虽然欧美国家在立法及司法方面正积极开展措施遏制知识产权滥用行为，但不可否认的是，目前全球知识产权竞争环境正日益复杂化，且基于创新及滥用、各方利益的再平衡，短期内实现知识产权的滥用规制还需要时间和各方力量去推动。

对于知识产权竞争环境而言，一方面，随着部分跨国ICT实体企业衰退或退出相关市场后，其拥有的巨量专利资产或主动转移至各类专利运营公司，或被各类专利运营公司收购或运营，形成群狼式的专利私掠现象。这种群狼式的专利私掠现象对实体企业而言无疑是悬起的达摩克利斯之剑；另一方面，一些ICT行业巨头间之间一方面为了抵御无序的专利竞争及NPE的袭扰，或为竞争或运营收益为目的成立各类专利联盟，或积极参与全球攻击性专利联盟的运作，这些ICT企业巨头通过直接或间接的方式控制这些专利联盟或专利运营实体，形成对国际专利竞争格局的再平衡，及策略性针对竞争对手全球市场打压及IPR诉讼威胁，这应当引起中国企业的高度关注与研究。

近些年来，以中兴通讯为代表的国内高科技企业被国外的专利运营公司视为大肥羊，这些专利运营公司多以专利许可为名，索要高额专利使用费。若企业拒绝就范，动辄以知识产权为武器发起知识产权诉讼或申请337调查。对中国企业而言，将是一个巨大的挑战。

以某公司为例，该公司是美国一家专利经营公司，拥有庞大的专利资产储备，技术实力十分强大。为了达到要求中兴接受其高额的专利许可费的目的，该公司在美国ITC申请并要求ITC对中兴颁发排除令和查扣令，以期增加针对中兴的谈判筹码，涉案产品包括中兴在美国销售的终端产品。2013年，ITC发布337调查裁定结果，中兴公司不侵犯该公司的专利权。经过正面交锋及诉讼后双方的预判，该公司调整了对中兴通讯的许可诉求，中兴公司也获得了较好的谈判筹码。从这起诉讼，中兴深刻意识到和平的市场竞争环境并不是唾手可得的，更多的是以强大的知识产权实力，无论知识产权攻防能力还是自身知识产权储备实力为基础的，只有建立起足够强大的知识产权实力才能赢得市场竞争的自由及竞争对手的尊重。

机会与挑战并存，对于渴望“走出去”的中国企业，您有怎样的建议？

由于欧美与中国司法体系不同，同时，欧美对于知识产权的保护力度相当高。因此，对于渴望“走出去”进入欧美市场发展的中国企业而言：

1.充分意识到全球国家的法律及IPR风险、及国际通行规则。如欧美国家的“两反一保”制度（倾销与反倾销、补贴与反补贴、保障措施和特别保障措施）、337调查制度、海关保护制度等，这些商务风险对中国企业影响巨大。因此，对于走出去或即将走出去的企业而言，应当充分意识到这些法律风险，明白可能会对企业造成潜在的经营风险及成本压力。

2.根据走出去的海外竞争环境及企业自身的发展状况制定相应的法律及IPR风险应对策略。企业应当根据自身的外部环境、产业发展周期、企业资源配置及自身的中长期的发展战略等各种因素，规划当期风险解决方案及长期的风险应对机制。短期而言，可以制定有利于解决当前风险的具体策略，如可以通过竞争性知识产权资产的收购、企业之间的联合防御解决当前的知识产权风险；长期而言，企业需要加大对研发及知识产权的投入，提升自身在全球的知识产权竞争实力，从根本上解决公司的知识产权风险。

3.强化知识产权意识，提升自身的知识产权布局意识及风险规避意识，包括相关专利、商标在欧美市场的提前布局及风险的规避，建立全流程的知识产权布局及风险规避制度与规范。

4.组建专业的知识产权风险防控团队，为项目的研发、生产、出口及销售提供全流程的支持，提前规避相应的知识产权风险，同时，提供相应的知识产权管理、诉讼决策支撑。

5.变被动为主动,谋求全方位地直面知识产权纠纷的策略。如企业在欧美被“337调查”或知识产权诉讼,企业可以考虑在欧美反诉或者在自身知识产权实力比较强的国家或地区起诉对手专利侵权，并积极主动提高自身知识产权实力，并策略“亮剑”，以赢得市场竞争主动。

【小圈儿的小广播】PIAC 2014期间，沈剑锋先生将于9月12日下午在分论坛4 “专利运营”就“中国企业与NPE的较量”这一话题进行演讲，敬请关注~

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整理：IPRdaily 赵珍网站：www.iprdaily.cn

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