《企业知识产权管理规范》中涉及专利信息检索分析条款的初步解读

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21世纪是知识经济的时代，一方面，没有创新，企业便失去了发展动力；另一方面，企业的自主创新如果得不到有力的保护，那么创新便会很快被复制，不仅创新成本无法回收，而且会因创新成本而增加产品价格，使创新产品失去市场竞争力。知识产权的作用恰恰是保护创新者的利益，它是法律给予创新者的专有权利，保证其对智力成果的独占享有，进一步引申为法律允许范围内的商业适度垄断。

随着全球化经济进程的加快，知识产权的国际竞争力明显提高，众多发达经济国家和大型跨国公司都把知识产权从之前的法律范畴扩展到企业战略、国家发展的宏观层面，以获得经济、科技等领域更多的竞争优势。反观我国的知识产权工作起步较晚，制度与保护体系仍在建设中，致使知识产权在企业经营中的参与度不高，造成国内企业在市场竞争，特别是与国际公司的竞争中经常在知识产权方面落入对方的陷阱，最终不得不损失大量资金甚至被迫退出市场。

为全面提高国内企业知识产权管理水平，促进技术创新，提升企业核心竞争力，有效支撑创新驱动发展战略，国家八部委（知识产权局、科技部、工业和信息化部、商务部、国家认监委、国家标准委、国防科工局、总装备部）联合制定《关于全面推行〈企业知识产权管理规范〉国家标准的指导意见》，正式将2013年3月1日起实施的《企业知识产权管理规范》落实贯彻执行，掀开了具有我国知识产权时代特色的企业管理新篇章。

《企业知识产权管理规范》包括前言、引言、正文几个部分。正文共包括九章，分别从企业最高管理人的职责、企业基础资源管理、企业研发销售等环节提出了要求，其中笔者觉得企业知识产权管理人员较为难理解的是涉及专利信息检索分析工作部分，这是由于目前我国很多企业对专利的认知还停留在专利申请环节，对专利信息情报应用了解不多，更对其价值没有认同感，而在规范条款的“7.1（b）、8.1（a）、8.2（a）、8.2（c）、8.5（a）”里面都提到了专利信息的检索与分析相关要求，可见规范在该方面要求较高，这也提醒企业知识产权管理者应引起重视，下面笔者从专利信息情报工作角度，提出一下自己对规范相关条款专利角度的具体解读。

一、7.1（b）与8.2（a）对照解读

1、条款内容

7.1（b）：应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：在获取知识产权前进行必要的检索和分析。

8.2（a）：研究开发阶段的知识产权管理包括：对该领域的知识产权信息，相关文件及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析。

2、两个条款的区别

7.1（b）中提到的“获取”范围较广，不仅包括企业研发过程中涉及的专利，还包括企业通过转让、许可等途径获取专利，而8.2（a）只是企业研发过程中获取的专利，因此从范围上来说，后者没有前者的范围大。

3、专利检索分析思路

针对7.1（b）中提到的检索分析，要从两个角度去考虑，第一是“从外获取”，第二是“由内获取”，两者所涉及的专利检索分析角度不同：“从外获取”指通过外部的专利转让或是专利许可获得专利，此时应考虑的是所获取专利的稳定性，一方面应考虑专利是否是本领域核心专利，另一方面应考虑专利被无效的可能。

这是因为如果专利不是本领域的核心专利而是外围专利，那么企业在实施的时候，必然会涉及掌握在他人手中的核心专利的技术，鉴于专利法中对侵权有“全面覆盖原则”的要求，企业即使实施了在自己手里的专利，也会有侵犯他人专利权的风险；另一方面，专利如果被判定无效，那么就被认为“自始不存在”，企业所花费的转让费或是许可费在非恶意欺骗的情况下是不予退还的，这样企业就白白损失了资金，因此对“从外获取”的专利的检索与分析决不可马虎。

“由内获取”指通过企业内部获取专利，具体来说是指企业在自主研发、合作研发等过程中获取的专利（委托研发过程中专利的获取权在被委托方，委托方仅有免费使用权和优先受让权，因此不在“由内获取”之列），在这里又要分为两部分：一个是研发前的专利信息检索分析，目的是做专利技术背景调查，了解目前行业技术现状和参与者情况，进行技术借鉴的同时还能避免重复研发；另一个是研发过程中或研发后形成专利申请文件后的专利信息检索分析，即技术方案查新，目的是考察所申请专利的技术方案是否具备“可专利性”，即是否满足专利法对专利实用性、新颖性、创造性（三性）的要求，提前查新可以预估授权可能性，避免企业盲目申请专利浪费申请费用，同时也能进一步提高授权概率。

8.2（a）涉及的检索分析类似于7.1（b）“由内获取”的第一种情况，因此这里不再赘述。

4、专利检索分析具体工作建议

1）专利无效可能性分析

根据目标专利进行其申请日前的以新颖性和创造性为主的检索，找出影响该目标专利权利稳定性的现有文献，根据无效理由进行权利要求的逐条判定，并给出专利无效可能性的评判。

2）专利技术背景调查

以技术关键词为检索主题，通过对选定区域的专利数据进行整合分析，形成直观化的宏观图表，并结合市场信息进行解读，最终得出整体行业的专利技术发展情况，包括专利申请趋势重要行业参与人行业技术人才等信息。

3）技术主题专利技术分析

根据提供的技术方向与技术主题信息进行专利检索，找出公开专利文献；

根据选择的技术关键词地域范围和时间范围对上一步的检索结果进行筛选

对筛选后的结果进行系统分析，根据需求可以选择分析该领域技术构成技术发展路线高价值专利技术专利地图布局等。

4）专利申请查新检索分析

根据提供的技术交底方案进行以实用性、新颖性和创造性为主的检索与判断，找出影响该技术方案申报专利的相关现有文献，通过技术对比给出授权率高低的结论。

 二、8.1（a）与8.2（a）对照解读

1、条款内容

8.1（a）立项阶段的知识产权管理包括分析该项目所涉及的知识产权信息，包括关键技术的专利数量，地域分布和专利权人信息等。

8.2（a）：研究开发阶段的知识产权管理包括：对该领域的知识产权信息，相关文件及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析。

2、两个条款的区别

这里笔者对规范中8.2的名称“研究开发”有些不同看法，笔者认为“研究开发”是指企业立项直至生产前完整的一系列研发过程的统称，而规范中将“立项”单独开辟了8.1，因此笔者认为8.2命名为“研发实施”更贴切些。言归正传，笔者认为规范中的这两个条款除了所处时机不同外，在专利信息检索内容上相差无几。如果有的企业从立项到研发实施过程较短（如快消类，电子通信类企业），则可以将两部分工作合在一起。

3、专利检索分析思路

前面提到过，8.2（a）涉及的检索分析类似于7.1（b）“由内获取”的第一种情况，再加上8.1（a）与8.2（a）工作内容基本相同，因此这里不再赘述。

4、专利检索分析具体工作建议

1）专利技术背景调查

以技术关键词为检索主题，通过对选定区域的专利数据进行整合分析，形成直观化的宏观图表，并结合市场信息进行解读，最终得出整体行业的专利技术发展情况，包括专利申请趋势重要行业参与人行业技术人才等信息。

2）技术主题专利技术分析

根据提供的技术方向与技术主题信息进行专利检索，找出公开专利文献；

根据选择的技术关键词地域范围和时间范围对上一步的检索结果进行筛选

对筛选后的结果进行系统分析，根据需求可以选择分析该领域技术构成技术发展路线高价值专利技术专利地图布局等。

三、8.2（c）解读

1、条款内容

研究开发阶段的知识产权管理包括跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险。

2、专利检索分析思路

这条是贯穿在整个研发过程中的，因为专利信息是实时公开的，每天都有大量的新专利公开，此时应考虑的是研发过程中是否偏离技术方向，是否有新公开专利已经覆盖了企业研发的技术，是否有专利信息能够解决企业的技术瓶颈，关注的竞争对手是否有新的技术动向等。一旦在跟踪过程中发现极相关专利，则应提前做好防范措施，如改进技术进行规避或是收集证据对该件专利提起无效（如果是发明公开则还可以向国家知识产权局提出公众意见），或者是通过专利购买或是许可获得专利使用权。如果在特定区域（如涉及出口的地区）发现新公开的极相关专利，则还应考虑当地的专利法律规定。

3、专利检索分析具体工作建议

1）技术主题专利技术分析

根据提供的技术方向与技术主题信息进行专利检索，找出公开专利文献；

根据选择的技术关键词地域范围和时间范围对上一步的检索结果进行筛选

对筛选后的结果进行系统分析，根据需求可以选择分析该领域技术构成技术发展路线高价值专利技术专利地图布局等。

2）竞争对手主题专利技术分析

根据提供的具体竞争对手名单进行专利检索，找出该竞争对手的公开专利文献；根据选择的技术范围地域范围和时间范围对上一步的检索结果进行筛选对筛选后的结果进行系统分析，根据需求可以选择分析该竞争对手的研发技术构成技术研发路线主要技术人员核心专利技术专利权利保护范围专利申请布局现状等。

四、8.5（a）解读

1、条款内容

销售和售后阶段的知识产权管理包括：产品销售前产品所涉及的知识产权状况进行全面审查分析，制定知识产权保护和风险规避方案。

2、专利检索分析思路

很多企业知识产权管理者对此有很大疑问，前面立项时候检索过，研发阶段还在一直跟踪检索，怎么到产品上市前又要检索？是不是重复劳动呢？其实不然，一方面是由于产品在实际生产过程中，可能会有结构或是工艺上的调整，使其能够实施，导致和最初研发阶段的技术方案不尽相同，因此需要以产品为角度的全方位专利检索分析；另一方面，产品上市前的专利检索更偏重侵权风险的判定，因此此时主要考虑的是目标地区有权专利的影响。

3、专利检索分析具体工作建议

1）特定区域专利预警分析

根据提供的技术方案与选定的目标国家为检索主题，找出存在专利侵权风险的目标专利文献；

评估客户提供的技术方案针对目标专利的侵权风险，给出规避应对方案

2）专利侵权风险分析

核实目标专利的法律状态

拆分技术方案，并与目标专利进行技术对比

依据专利法律法规及技术规范文献，给出侵权评估结论。

四、结束语

由于规范推出时间不长，且涉及企业很多部门的协作，因此与企业整体管理的融合还需要一段时间，这里面需要政府、企业、辅导机构三方的协作与沟通。企兴知识产权管理咨询有限公司作为天津地区辅导机构中唯一的知识产权贯标咨询服务联盟会员单位，配备有企业知识产权管理咨询部和专利信息情报部等专业部门，能够全方位帮助企业建立知识产权管理体系，同时让企业真正将知识产权管理融入到企业运营中，助力企业全面发展并从中受益。

#文章仅代表作者观点，不代表IPRdaily立场#

作者：李雪 天津市企兴知识产权管理咨询有限公司

投稿原标题：《企业知识产权管理规范》中涉及专利信息检索分析条款的初步解读

来源：IPRdaily

编辑：IPRdaily彭莹

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