企业IPR管理经验（二）｜浅谈专利申请文件的内容要求

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：陈易华

原标题：浅谈专利申请文件的内容要求

在专利申请的实践工作中，专利申请文件撰写质量的好坏在很大程度上决定了申请人利益是否能够得到真正意义上的保护。本文主要从说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图这五个方面谈谈专利申请文件的内容要求。

专利申请文件的撰写质量，对一项专利权的取得、保护的影响表现在各个方面，对一项专利权能否形成、专利权人能否获得有效的合法的、最大化的、稳定的法律保护，起着关键性的作用。专利申请文件如此之重要，因此专利法及专利法实施细则中有诸多条款对专利申请文件的撰写提出了具体要求。

专利法第二十六条的规定包括：申请人在申请发明或者实用新型时，应当提交包括说明书及其摘要、权利要求书等在内的申请文件。其中说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，必要的时候，应当有附图；摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点；权利要求书应当以说明书为依据，说明申请人要求的专利保护范围。

同时，专利法实施细则第六十四条的规定又详细列举了十二项“无效宣告请求的理由”，其中有五项是关于专利申请文件不符合法律要求而导致专利无效的理由。这从另一侧面要求了专利申请文件的撰写规范化，以确保专利权的有效性。

在专利申请的实践工作中，笔者也深深地体会到，专利申请文件撰写质量的好坏在很大程度上决定了申请人利益是否能够得到真正意义上的保护。

发明或者实用新型专利申请的申请文件应当按照以下五个部分顺序撰写：说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图。下面将从这五个部分谈谈专利申请文件的内容要求。

一、说明书摘要

说明书摘要是对整个专利技术的简要概括和说明，它只是一种信息资料，没有法律效力，也不能对权利要求书中的权利要求起到解释作用，说明书摘要主要作用是便于社会公众对专利文献的检索。

对说明书摘要的撰写，需要满足的内容要求包括：1、应写明发明或实用新型的名称和所需技术领域；2、应写明所要解决的技术问题及解决该技术问题的方案的要点；3、应写明本发明的主要用途；4、不得使用商业性宣传用语，不应写成广告或单纯功能性的产品介绍；5、摘要文字部分出现的附图标记要加括号；6、全文包括标点符号，不得超过300个字。

二、摘要附图

有附图的专利申请，应当提交一幅最能反映本发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的摘要附图。摘要附图的大小及清晰度应当保证在该附图缩小到4厘米乘以6厘米时，仍然能清楚地分辨出图中的各个细节。

三、权利要求书

权利要求书是记载要求保护的内容的一份文件；权利要求的目的是为了清楚、明确、简洁地划定专利权的范围，把专利技术与现有技术明确地区别开来，法律只保护与现有技术不同的、具有创造性的发明点；权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。

对权利要求书的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号；

2、权利要求书中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致，可以有化学式或者数字式，但是不得有插图；

3、除绝对必要外，不得使用“如说明书、、、部分所述”或者“如图、、、所示”的用语；

4、权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的标记，该标记应当放在相应的技术特征后并置于括号内，便于理解权利要求，附图标记不得解释为对权利要求的限制；

5、权利要求中不得使用技术概念模糊或者含义不确定的词汇或者语句；

6、每一项权利要求只允许在结尾处使用句号，但中间允许使用分号，可以用一个自然段表述，也可以用多行或者多个自然段表述；

7、权利要求中的技术特征可以标注说明书附图中相应的标记，以帮助理解权利要求所记载的技术方案，这些标记应当用括号括起来，并放在相应的技术特征后面；权利要求书中如使用附图标记，应与说明书附图标记一致；如果不用附图标记已能够表达清楚技术方案中的技术内容，以不加注附图标记为宜；

8、权利要求书中应当尽量避免使用括号；

9、权利要求书不应有标题行；

10、引用一项或者两项以上权利要求的从属权利要求，只能引用在前的权利要求；引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要求的引用基础；多项从属权利要求中引用部分不能采用“和”字结构，只能用“或”或者“择一”的表达方式，例如，可写成“根据权利要求1或2所述的、、、”，或者可以写成“如权利要求1至5中任一权利要求所述的、、、”；

11、权利要求书中只有绝对必要时才能使用表格；

12、一般情况下，权利要求书中不得使用人名、地名、商标名或者商品名称。

权利要求书应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求，独立权利要求应当从整体上反应发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征；从属权利要求应当用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定。

发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，对独立权利要求的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征；特征部分：使用“其特征是、、、”或者“其特征在于、、、”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，这些特征和前序部分写明的特征混合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围；

2、发明或者实用新型的性质不适于用要求1中的方式表达的，独立权利要求可以有其他方式撰写；

3、一项发明或者实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前。

发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，对从属权利要求的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征；

2、从属权利要求只能引用在前的权利要求；

3、引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要求的引用基础。

四、说明书

发明或者实用新型专利申请的说明书应当按照以下六个部分顺序撰写：发明名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式。下面将从这六个部分谈谈说明书的内容要求。

（1）发明名称

发明或者实用新型的发明名称应当能够简洁、明确地体现发明或者实用新型的主题和类型，反映出是方法发明还是产品发明还是方法兼产品的发明；发明可以是方法发明，可以是产品发明，也可以是方法兼产品的发明；实用新型一定是产品。

发明或者实用新型的发明名称应当写在说明书首页的顶部居中的位置，并置于正文的上方，下面空出一行来写说明书的正文。

对发明或者实用新型的发明名称的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、发明或者实用新型的名称应当与请求书中的名称一致，一般不超过25个字；

2、采用所属技术领域通用的技术术语，最好采用国际专利分类表中的技术术语；

3、清楚和尽可能简明地反映发明或者实用新型要求保护的技术主题的名称和类型，即所要求保护的技术是方法发明，还是产品发明，还是方法兼产品的发明；

4、不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称等，也不得使用商业性宣传用语。

发明名称的惯用语句包括：一种、、、的装置；或者一种、、、的方法；或者一种、、、的方法及装置；或者一种、、、的方法、装置及系统。

例：发明名称

例一：一种电视机背光亮度控制系统及方法以及电视机（方法兼产品的发明）

例二：一种多功能电视机（产品发明）

例三：一种电视节目录制系统及方法（方法兼产品的发明）

例四：用于设置电视接收器中的语言的方法和装置（方法兼产品的发明）

例五：一种旋转显示器（产品发明）

例六：散热装置、发光装置（产品发明）

（2）技术领域

技术领域一般可用简洁的语言说明本发明或者实用新型要求保护的技术方案所属的具体技术领域或者直接应用的具体技术领域。

本部分的惯用语句包括：本发明涉及、、、技术领域，尤其（特别）涉及一种、、、的方法、、、装置以及、、、系统（设备）；或者本实用新型（本发明）是关于、、、的装置或系统（方法），具体地说是关于、、、的装置或系统（方法）。

例：技术领域

例一：本发明涉及电视机的背光亮度的调节技术，特别是涉及一种电视机背光亮度控制系统及方法以及采用该系统的电视机。

例二：本发明涉及一种多功能电视机。

例三：本发明涉及一种电视节目的录制系统，以及一种电视节目录制方法

例四：本发明涉及电视技术领域，尤其涉及一种用于设置电视接收器中的语言的方法和装置。

例五：本实用新型涉及一种显示器，特别涉及一种旋转显示器。

例六：本实用新型涉及照明领域，具体涉及照明领域中使用的一种散热装置，及使用该散热装置的发光装置。

（3）背景技术

背景技术是指对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的技术，可以引证反映这些背景技术的引证文件；引证文件应当是公开出版物，除纸件形式以外，还包括电子出版物等形式；引证文件可以是专利文件，也可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和书籍等；引证专利文件的，要写明专利文件的国别、公开号和公开日期；引证非专利文件的，要写明这些文件的详细出处；或引证外国专利或非专利文件的，应当写明引证文件的出处，必要时应当加注原文。

引证文件的惯用语句包括：、、、（文献名称及出处等）公开了一种、、、装置（或系统）（或方法），其构成（方法）包括、、、，不足之处（缺点或缺陷）是、、、；或者中国专利公开号CN、、、，公开日、、、年、、、月、、、日，发明创造名称为、、、，该申请案公开了、、、，其不足之处（缺点或缺陷）是、、、。

背景技术是对最接近的现有技术的说明，它是作出发明技术方案的基础；现有技术又称已有技术，是指在所属技术领域里已经公开的技术和知识，包括专利文献中存在的技术。

背景技术在说明书中所承担的作用是：1、帮助审查员理解发明内容和价值；2、引导审查员的检索方向和检索内容，以利于缩短审查周期；3、为发明提供真实的比较对象，便于审查员审查发明的新颖性和创造性；因此背景技术要提供与这三个作用有关的信息。

在背景技术中，除开拓性发明外，应当提供与本发明技术方案最接近的现有技术的技术方案，给出该现有技术的主要结构和原理，还要客观地指出该现有技术存在的问题和缺陷（该指出的现有技术中存在的问题和缺陷一定是本发明所能够解决的问题和缺陷），并且要客观、事实求是地说明该问题和缺陷的存在原因，可能的话，还应提供在解决该问题和缺陷时曾经遇到的困难；开拓性发明一种全新的技术解决方案,在技术史上未曾有过先例, 该全新的技术解决方案为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元,这种发明称为开拓性发明。

（4）发明内容

发明内容要写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决该技术问题所采用的技术方案，并对照现有技术写出发明或者实用新型的有益技术效果。

发明或者实用新型所要解决的技术问题就是现有技术中所存在的某一个或几个技术问题；通常是针对最接近的现有技术中所存在的技术问题结合本发明或者本实用新型所取得的有益技术效果提出的，也就是本发明或者是本实用新型所要完成的任务或要达到的发明目的。

对发明或者实用新型所要解决的技术问题的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、采用正面、尽可能简洁的语言客观而有根据地说明发明或者实用新型所要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术效果；

2、需要体现出要求保护的技术方案的主题名称和发明类型；

3、发明创造的目的可以有多个，但所描述的解决技术问题所采用的技术方案之间的关系应当符合专利申请单一性的要求；

4、不得采用广告式宣传用语对发明或者实用新型所要解决的技术问题进行描述。

技术方案是发明或者实用新型要解决技术问题所采取的技术措施的集合，并由技术特征把这些技术措施体现出来；对技术方案的描述，要做到使本领域的普通技术人员能够理解，并且能够解决所要解决的技术问题；技术方案是指清楚、完整、简要地描述发明或者实用新型所采取的技术特征的集合，必须包括所有的必要技术特征，也可以包括附加技术特征。

对技术方案部分的描述可以采用与独立权利要求的用语相应或者相同的用语，以发明或者实用新型必要技术特征总和的形式阐明其实质内容；必要时，应当再说明必要技术特征总和与发明或者实用新型效果之间的关系以及要求保护的附加技术特征。

对解决技术问题所采用的技术方案的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、清楚、完整地写明技术方案，用一个独立的自然段描述要解决技术问题的全部必要技术特征，即所要解决的技术问题的必要条件，而不是充分条件；

2、以必要技术特征的总和形式阐明发明或实用新型的实质内容；

3、解决所要解决的技术问题的充分条件或对必要技术特征进行进一步具体限定的附加技术特征要另起一段描述，以避免产生误解；

4、同一发明构思的几个发明创造放在一起申请时，应当分别描述每一个发明创造的技术方案，并在描述时尽量体现它们是属于一个总的发明构思。

有益效果是指由构成发明或者实用新型的技术特征直接带来的技术效果，或者是由构成发明或者实用新型的技术特征必然产生的技术效果；说明书应当清楚、客观地写明发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效果；有益效果是确定发明是否具有“显著的进步”，实用新型是否具有“进步”的重要依据。

机械、电气技术领域的发明创造，有益效果部分可以采用对技术特征进行分析，即对结构特点或作用关系分析的方式或理论说明的方式进行描述，而化学领域的发明创造，有益效果则多半是采用实验或实验数据的证明方式来进行描述的；也有一些发明创造的有益效果要采用这几种方式的结合方式来进行描述；但是，不管采用哪种方式的描述，最好是与现有技术进行比较后才得出有益效果，不得直接断言给出有益效果。

对所要解决的技术问题部分描述的惯用语句包括：本发明（实用新型）克服了现有技术的缺点（或不足），提供了一种、、、装置或系统（或方法）；或者本发明要解决的技术问题是提供一种、、、的方法、装置及、、、设备（系统），以达到（实现）、、、的目的。

对解决技术问题所采用的技术方案部分的描述的惯用语句包括：

惯用语句1、为了解决上述技术问题，本发明（实用新型）是通过以下技术方案实现的：一种、、、的方法，包括：、、、。一种、、、的装置，包括：、、、。一种、、、的系统（设备），包括：、、、。

惯用语句2、根据本发明的一个方面，本发明目的在于提供一种、、、的方法，包括：、、、。根据本发明的另一方面，本发明目的在于还提供一种、、、的装置，包括：、、、。根据本发明的又一方面，本发明目的在于又提供一、、、设备，包括：、、、。

对有益效果部分描述的惯用语句包括：

惯用语句1、本发明采用、、、的技术方案，从而达到（实现）、、、的目的。

惯用语句2、采用上述技术方案，本发明的有益效果在于：本发明通过、、、，从而使、、、。

惯用语句3、由上述方案可以看出，由于、、、，从而、、、。

惯用语句4、本发明的有益效果是：通过、、、，达到、、、的目的。

（5）附图说明

说明书有附图的，应当对附图做出说明；附图只能依照次序排列在说明书后面，不能作为插图；说明书必须对附图做简要的说明，指出每一幅附图的主题；在零部件较多的情况下，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。

例：附图说明

图1为本发明、、、的方法的流程图；

图2为本发明、、、的时序图；

图3为本发明、、、装置的结构框图；

图4为本发明、、、设备的示意图。

（6）具体实施方式

实现发明或者实用新型的具体实施方式是说明书的重要组成部分，它对于充分公开、理解和再现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是极为重要的，因此，在说明书中应当详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的实施方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。

具体实施方式是说明书的重要组成部分，是对发明内容的展开描述；具体实施方式在说明书中所承担的作用是：1、体现发明或实用新型的充分公开程度；2、帮助公众和审查员更好地理解发明内容和权利要求；3、帮助公众掌握再现发明或实用新型的专利技术的手段和方法；4、便于在实审程序中有合适的下位概念作为修改权利要求的基础）

对具体实施方式的撰写，需要满足的内容要求包括：

1、一般这部分至少要描述一个具体实施方式，而且要非常具体、清楚，具体、清楚到本领域普通技术人员参照所描述的技术内容就能够重现，而不要做出创造性的劳动；也就是说，其公开程度要达到所属领域的普通技术人员不要进行进一步摸索研究或实验就能实施本发明或实用新型；

2、列举出能够解决所要解决的技术问题的，又属于同一技术构思，且具有共同的技术特征的所有实施例，以便从中概括出权利要求书中的技术特征。反过来，也就是说代理人在权利要求书所写上位技术特征是在具体实施方式中所用到的多个下位技术特征中概括出来的；

3、实施例中用到的现有技术或公知常识可简要描述，但本发明或实用新型的发明点（特征部分）即区别部分要详细展开说明；

4、每一个实施例都要包括本发明或实用新型的全部必要技术特征；

5、对于产品发明或者实用新型，实施例要描述产品的机械结构、电路连接关系或者化学成份，说明组成产品的各部分之间的相互关系；对于能够动作的产品，只描述其结构不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型时，还应当描述其动作过程或者操作步骤；

6、方法发明，要写明方法的步骤和顺序以及可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件；对于工艺条件来说，用不同的参数选择表示不同的实施例，而对于产品来说，不同的实施例是指几种具有同一构思的具体结构，而不是不同的参数选择；

7、要求保护结构的产品，要对照附图和附图标记进行描述，所引用的标记要与附图中所示标记一致；

8、对于与最接近的现有技术共有的技术特征，一般来说可以不做详细的描述，但对发明或者实用新型区别于现有技术的技术特征以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细地描述，以所属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。

五、说明书附图

说明书附图，是说明书的组成部分，其作用是补充说明书中文字部分的；发明说明书根据内容的需要，可以有附图，也可以没有附图。实用新型说明书必须有附图；附图和说明书中对附图的说明要图文相符，说明书中提到附图而实际上却没有提交或少交附图的，将可能影响申请日。

说明书附图的形式可以是基本视图、斜视图、剖视图，也可以是示意图或流程图；只要能完整、准确地表达说明书的内容即可，不必画成详细的工程加工图或装配图；复杂的图表一般也作为附图处理。

对说明书附图的绘制和描述，需要满足的内容要求包括：

1、附图应当在专门的说明书附图表格上绘制，如有多幅图一页纸画不下时，从第2页开始可用同说明书附图专用表格大小和纸质相同的白纸绘制，并编页码序号；

2、图形大小要求其在缩小到三分之二时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节；如果一张纸画不下，可以用截断线分割后连续画在几张纸上；

3、附图要使用黑色绘图墨水和绘图工具绘制，不得用铅笔、钢笔、圆珠笔等绘制，不得着色，不得用照片、蓝图、油印件，但可以使用复印件；

4、图形线条要均匀清晰，适合复印要求；图形应当大体按各部分尺寸的比例绘制；发明创造的关键部位，或者为了表明与现有技术的差别，可以绘制局部放大图和剖面图等；

5、图形应当尽量垂直布置，如要横向布置时，图的上部应当朝向图纸的左边；

6、几幅图可以画在一张图纸上，也可以一幅图连续画在几张纸上；不论附图种类如何，都要连续编号，标明“图1”、“图2”等；如有几张图纸的，应当在图纸的下部边线正中标明页码；

7、为了标明图中的不同组成部分，可以用阿拉伯数字作出标记，附图中作出的标记应当和说明书提到的标记一一对应，申请文件各部分中表示同一组成部分的标记应当一致；

8、附图中除少量简单的文字外，例如：“水”、“汽”、“开”、“关”、“A一A”剖面，不应有其它注释；对附图图面的说明或解释应当放在说明书相应的段落中；物件的尺寸一般不必在附图中标出，除非该尺寸的大小涉及发明本身，需要说明书中对该尺寸的大小作专门的阐述。

由于专利申请文件的撰写质量直接影响一项专利权能否形成、专利权人能否获得有效的合法的、最大化的、稳定的法律保护。因此，专利代理人或专利撰写人员应当努力减少专利申请文件的撰写损失，最大限度地保护申请人的利益。经验不足，错误难免，请敬指正。

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来源：IPRdaily中文网（iprdaily.cn）

作者：陈易华

编辑：IPRdaily王颖          校对：IPRdaily纵横君

注：原文链接：企业IPR管理经验（二）｜浅谈专利申请文件的内容要求（点击标题查看原文）

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