如何进行专利布局？专利迷魂阵还是发明的“72变”？

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对于专利申请人、代理人等实务工作者来说，如何进行有效的专利布局设计并予以实现，是大家所密切关心的问题，尤其是在我国大部分企业对专利工具的运用都还处“弱势”的情况下，这更是一个难点。有鉴于此，笔者进行了一些思考和探索，以期与大家一起共同分享和探讨。

在现代市场经济运行机制中，专利是企业用来遏制竞争对手、提升企业市场竞争力的武器，谋求市场利益、保障经营自由度的工具；更是企业经营决策的资源和重要依据，其关系到企业当前及预期市场利益和企业的发展机会。企业可以通过有效地运用专利工具来排挤甚至消灭竞争对手，从而避免竞争对手损害自己的市场利益，或保持有利于自身竞争优势的市场格局，借此获得更多的市场利益。不进行有效的专利布局，而依赖于单一或零散的专利申请，上述目的肯定难以实现。

目前，企业对专利申请的认识多数局限于技术方案本身，或者产品本身所应用的技术，或者发明本身在产品上的应用，导致获得的专利形成的附加值低，不利于企业市场利益的实现。

1、扩展布局法——保护“发明思想”才是王道

由于研发工作受实际需要的影响，很多发明仅仅是得到一种发明人认为最理想的实施例，或者找到了一种具体的实现方案，导致在专利申请时，撰写得到的权利要求往往很单一，保护范围狭窄，也很难获得多样化的权利要求或专利申请，保护范围自然受到制约，对竞争对手的限制必然不足。这样不仅难以有效排挤和限制竞争对手，更不能增加研发的附加值，反而可能会给竞争对手形成技术启示，“引导”竞争对手超越自己。

现有的专利申请模式，无论在专利申请布局、还是在权利要求布局方面都没有对此给予足够重视。“权利要求应该积极去保护你的创新点子，而不是消极去保护你所想到的具体做法”，相应地，好的专利布局能让发明的“思想”统领全局，通过对发明点本质的分析，借此进行专利布局，积极保护发明的“技术思想”，而不是单一的技术方案，才是一个行之有效的办法。

图1 扩展布局法的过程模型

扩展布局法，是对实现发明技术思想的一系列技术方案所进行的专利布局， “由表及里将发明本质化，本质方案化，方案具体化，具体多样化”是其精髓所在。通过对发明本身的技术方案（可能是一个或多个实施例）的分析，对核心发明点进行抽象、概况，得到概念化的发明点本质——发明的技术思想；如果该概念化的发明点能够转换为符合专利法保护要件的抽象技术方案，将其作为独立申请，构成该发明的核心专利，实现以“有限的权利要求”来限定“无限的发明方案”；如果概念化的发明点无法构成抽象技术方案，则将其演变为能够实现该发明点本质的一系列技术方案（包含发明本身的技术方案），根据得到的系列技术方案形成多个子专利。

采用该方法能够对实现发明技术思想的一系列上位化或具体化技术方案的保护，构成对发明在纵深方向的专利布局，拓展了发明的深度，有效防止别人的回避设计，并可形成一定的迁移性，为下述“迁移布局法”的实施奠定基础和提供支撑。从布局效果上看，可形成以发明点本质为中心的放射性专利布局。当然，该方法还可以通过分析竞争对手的专利申请，实现基于其发明技术思想的专利布局或回避设计，并超越竞争对手。

该方法适合于比较核心或基础发明的专利布局。同时，还需要注意：

对于无法进行抽象概括的发明，例如发明点很不明确，甚至就是“组合叠加”的发明，不适宜该方法，当技术思想无法得到保护时，就只能保护发明本身了。

使用该方法时，不能脱离现有技术，对于核心技术，原创性越强的效果越好。如果并非原创性发明，或概况后，发现涵盖了现有技术方案，此时应以抽象概念化的技术思想为指引，剔除现有的技术方案后，分别拟定具有创造性的多个独权，或者多件专利申请。

2、迁移布局法——发明的“72”变

现在很多申请人不注重技术方案的移植应用，使得发明的应用领域受到很大局限，专利布局更没有考虑迁移，导致可能形成的专利附加值不能得以体现。这就如同我国发明了火药，却没有对火药的应用进行移植扩展，反而让西方列强应用火药而提前进入热兵器时代，就是一个反面典型。

迁移布局法，是将发明涉及的内容移植到其他产品、方法、技术、甚至其他技术领域的可能应用而进行的布局。由于技术存在通用性和可移植性，发明中的某一技术手段完全可能通过迁移，扩展应用到多个领域，拓展发明的宽度；通过对发明的“由近及远，深挖扩用”，拓展发明的应用路径和领域，实现专利布局的横向扩展、多面性和多样化。在实施时，根据发明的特点，可以从发明的思想迁移、结构迁移、原理迁移、方法迁移、技术手段迁移、技术问题迁移、用途迁移等方面进行分析。图2给出了迁移布局法的过程模型。

图2 迁移布局法的过程模型

3、替代布局法——让产品“独霸天下”

俗话“成功的道路千万条”，能够实现发明目的技术方案也不止一个，如果仅仅通过专利保护自己所实施的技术方案，其他人完全能够使用其他替代技术方案来分割市场，影响企业的市场利益，只有让别人穷途末路，才能有效提升自己的竞争力而独步天下。

替代布局法，基于自身实施的技术方案所解决的问题（发明目的），将实现该发明目的的其他多个可能的技术方案进行专利布局。图3提供了相应的过程模型示意图。在使用该布局方法时，除了对实现相同发明目的的替代方案进行专利布局，还应该对达到类似效果的技术方案进行专利布局。

图3 替代布局法出过程模型

4、特征替换布局法——动而生辉

实现发明的技术方案中，肯定存在某个、甚至某些技术特征可以予以替换而实现相同或相近的技术效果，甚至带来更好的技术效果，这为竞争对手的回避设计带来了机会。特征替换布局法正是对此的防范。

特征替换布局法，是将发明的技术方案中某些或某个技术特征、特征组合等进行替换，或变换各个技术特征的组合关心形成的新技术方案所进行的专利布局。所替换的技术特征或特征组合可以是功能、效果或结构等相近的部件、成份、步骤等，或者根据相应技术特征所存在的缺陷进行替换，或采用形态分析（创造技法的一种）得到尽可能穷尽的替换方案，甚至发现打破常规的替换方案。将特征替换后形成的技术方案进行专利布局，防止竞争对手可能的回避设计，还可能通过此布局方法形成意料之外的“新发明”。

5、阻击布局法

阻击布局法：在分析竞争对手技术的基础上，找到其技术方案突破点或者必须经过的环节，对此进行专利布局，阻碍竞争对手所研发技术的实施，拖延其产品上市时间，降低竞争对手的竞争力，保障自身市场利益。

6、迷惑布局法——专利迷魂阵

迷惑布局法，是为迷惑竞争对手，防止竞争对手的技术跟踪和障碍设置而进行的专利布局，是有意释放的“烟雾弹”。专利布局中除了对需要保护的技术方案提交专利申请，还需要对主专利中的某些特征进行处理，形成新的申请，甚至可能是无法真实实现的技术方案，迷惑竞争对手；以及申请一些完全与研发方向不一致的专利申请来迷惑竞争对手。如果迷惑专利能够让竞争对手认为是重要专利，这才是高水平专利布局的体现。

7、发明改进布局法

发明改进布局法，通过对自身或竞争对手的发明进行改进、完善，形成新的技术方案所进行的专利布局。其可以是改进、减少某一或某些技术特征，增加新的技术特征，找到其缺陷进行完善等。该方法用于实现外围专利的布局，当然也可为竞争对手制造障碍。

8、散点布局法

散点布局法，是对一个完整的产品、方法，以及所涉及的产业链中不同的发明点所进行的专利布局。由于这些发明点往往其位于产品或方法的不同位置或环节，在专利布局关系上形成多点组合。这种方法，在实践中已经得到广泛运用，图4给出了该方法的过程模型。

图4散点布局法的过程模型

9、交错布局法

交错布局法，是对一个完整产品或方法，以及所涉及的产业链中各个部分之间的特有关系构成的发明点，采用相互交错、关联的方式进行专利布局，在产品或方法、以及整个产业链上形成交叉、网状的专利组合，通过专利布局将各个环节捆绑在一些，形成统一的专利整体。图5给出了该方法的过程模型。

图5 交错布局法的过程模型

此外，在专利布局过程中还应该注重对研发过程中形成的研发副产品——“意外的发明”进行专利布局，实际上很多重要的发明都是研发中副产品，例如火药就是炼制仙丹过程中的意外发明。这种布局往往能为实施者带来意想不到的收获。

上述布局设计方法应该根据项目情况综合使用，进行立体化、全方位、多角度的布局，实现交叉防护。专利布局是一项系统工程，即是技术问题，又是法律问题，更是经营管理问题，布局设计中不仅受到技术发展的制约，还要考虑时间因素（申请时间、公布时间、申请进度控制、授权时机把握等），更要配合恰当的申请策略（如文件撰写方式、权利要求布局与架构、优先权、分案申请、隐含信息公开、答复技巧及应对措施等）来实现。

来源：智慧芽

作者：杨斌

编辑：IPRdaily王梦婷