日本对于中小企业知识产权的支援制度之概要

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来源：IPRdaily中文网（IPRdaily.cn）

作者：周振  （日本）志贺国际特许事务所

原标题：日本对于中小企业知识产权的支援制度之概要

笔者在日本的专利代理事务所工作多年，亲身体验到日本对于中小企业知识产权的支援制度的重视。目前国内介绍这方面的资料还比较少见，借此机会，通过引述一些日文文献，结合自己的一点感受，向中国的同行们介绍这些制度，以资参考。

一、 为何要特别支援中小企业？

【日本对于中小企业的定义】

日本的《中小企业基本法》第2条中，根据产业类别对“中小企业”做了细致的定义，例如：

“对于制造业、建设业、运输业等，其注册资本或出资总额在3亿日元（约1800万人民币）以下，或是长期雇佣的员工为300人以下的企业；

对于服务业，其注册资本或出资总额在5000万日元（约300万人民币）以下，或是长期雇佣的员工为100人以下的企业；……”[1]。

另外，从提供知识产权服务的类型的角度，可以将中小企业大致分为：

A 拥有独自技术并且已经产品化的、

B 拥有独自技术但尚未产品化（仅靠承接外包业务生存），想脱离仅靠外包业务生存的、

C 没有独自技术的中小企业等[2]。

【在知识产权方面支援中小企业的重要性】

《中小企业和各地区的知产支援研究会报告》中，指出了对中小企业进行支援的主要原因[3]：

A 基数大。日本约有385万家中小企业，占企业总数的99.7%。

B 中小企业是日本产业竞争力和创新能力的源泉，发挥着巨大的作用。(笔者的一位在日本大企业搞研发的日本友人曾提到，一些日本大企业要开发新项目，但实际上缺乏相关的研发实力，因此外包给中小企业。很多中小企业虽小，但在某些细分领域拥有核心的技术竞争力)。

C 中小企业对于各地方的员工雇佣和地方经济的发展，不可或缺。

另一方面，中小企业在资金、人才、信息等方面比较弱，在开展知识产权活动方面存在困难，需要国家和各地方相关机构积极地予以支援[3]。

【日本中小企业的知识产权相关的一些数据】[3]

A  从日本的发明专利的申请案件数来看，来自中小企业的申请案件数仅占12%，远远小于美国（美国中小企业在美国的申请案件数的比例为25%）。

B 近年来，日本国内的发明专利的申请案件数的整体上逐渐年少，但来自中小企业的申请案件数却在逐年增加。

C 中小企业向国外申请的发明专利的案件数只占国内申请的15%，而日本的大企业是30%。

D 发明专利、外观设计专利、商标均有申请的中小企业只有2%，而日本的大企业是16%。

E 对于持有的发明专利的使用率为63.4%，远远高于大企业的35.4％。说明中小企业比较务实。

F 在发明专利的申请中，独自申请案件数占总申请数的74%；或者说，共同申请占26%，如果共同申请人为大企业时，中小企业多为第二或第N申请人。

G 中小企业对于知识产权的运营，其期待的效果依次是排除仿制品、提高信用度、独占市场。从实际的效果看，排除仿制品、提高信用度的效果基本上达到了，但“独占市场”并不理想。另外，超出预期的效果有“对外界产生宣传的效果”、“通过合作等拓宽了事业”。

H对于中小企业而言，在持有或运用发明专利权的中小企业中获得高利润率的比例是3.5%（大企业的相应数字是2.6%），而不持有且不运用发明专利的中小企业中获得高利润率的比例仅有1.8%；并且就平均每个员工的营业利润而言，持有发明专利权的中小企业远大于没有发明专利权的中小企业。

I 在申请过专利或商标的中小企业中，有25%的企业受到过基于专利权等的融资、投资之益处[3，4]。

以上仅引述了一些相对重要的数据，更多数据可查看参考文献[3]

二 、日本的中小企业在利用知识产权方面遇到的主要问题[3]：

除了上文中提到的资金、人才、信息方面的缺乏之外，还有：

1、对于知识产权的重要性的重视度仍然不足，低于对销售或研发活动的重视程度。

2、有一半的中小企业曾经放弃过打算向国外申请的想法，其中9成是因费用贵。另外，对于国外各国的知识产权制度和相关案例（例如在国外的维权案例）等信息，中小企业缺乏了解，期望能够得到这方面的信息。

3、 对于商业秘密的保护缺乏管理；对现有技术的调查不足。

4、除了对费用减免、信息提供、人才支援之外，对于其他的政府或公共机构的支援政策缺乏了解（即支援政策的普及问题）

三、目前对于中小企业利用知识产权的支援制度之概要

这些支援政策由日本特许厅（JPO）主导或普及，其他机构（例如日本弁理士会、日本贸易振兴机构、发明推进会）等也提供各自的相关支援。

表1： 与JPO相关的针对中小企业的主要支援制度（中日对照）[3，4]：

下面就上述支援事业中比较有特点的稍作介绍：

【日本特许厅（JPO）的综合支援】

１）JPO的官网开设了专门针对中小企业的专栏[5]，其内容全面、充实，例如有JPO编辑的涉及知识产权运用的电子版书籍、常见的知识产权相关问题的问答集、中小企业可以利用的各种优惠或便利的制度（例如撤回申请后可以申请已缴纳的实质审查官费的一半）。

另外，还针对不同的读者（A想脱离外包业务的中小企业 B想扩大海外事业的中小企业 C以中小企业为客户的支援者（例如金融机构），JPO分别提供了常见问题的解答或链接。

２） 一站式服务平台“知产综合支援窗口”（即表1中的2）[6]，这是“独立行政法人工業所有権情報・研修館（INPIT）”提供的服务，不过该机构隶属于JPO。该“支援窗口”的特点是遍布日本各县（相当于中国的省级单位），在某种程度上发挥了于中国的地方专利局的部分功能，其支援的面非常广泛，可以说只要涉及知识产权，什么都可以来问，并且很多咨询是免费的（其经费主要来自政府拨款）。

① 特别是，其网站开设了“支援案例集” （即表1中的6），非常详细的记载了例如“某某中小企业，制造何种产品，在知识产权利用方面遇到何种问题，得到该机构何种支援，具体流程如何如何，最后获得何种良好结果，云云。”

② 另外，该平台建立了“知产人才数据库”（表1中的4）。当然，中国也有类似的“专家库”名单，不过笔者觉得日本的这个数据库更务实一些，这里不罗列名单，但用户可以检索登记于“知产人才数据库”的专家（约有有1000名专家，包括律师、专利代理人、税务师、注册会计师、中小企业诊断师、有相关经验的公务员等等），并且可以按照专家的专业、经验（资格）、所在地点进行检索。

３） 外国等的知识产权新兴数据库（表1中的9）。这个数据库内容全面、丰富，并且更新及时。例如，有关中国的部分，中国的一些事务所等机构参与了该信息的提供和撰写。

４） 海外侵权对策的支援（补助金）（表1中的12）。主要是为中小企业在海外的维权活动提供补助，例如针对商标恶意注册的商标异议。笔者曾参与多起这类案件的处理，感受到这类案件的特点：侵权成本小，但受害严重，并且维权成本高。因此在支援方面被予以特别重视。

５） 知产运用商业评估支援（表1中的17）。JPO、地方政府机构、或相关公益机构提供一定的补助，在帮助企业完成商业评估报告，以借此提高金融机构等对相关企业的融资投资的信心[3]。这类报告书中记载的主要事项有：与该知识产权相关的市场规模、因持有该专利得以参与市场、因技术或价格等方面优势成为该领域主要参与者的可能性等[2]。

６） 对应事业战略的统一审查（表1中的23）。这是JPO提供一项新服务，例如某企业为了在海外开展某项事业，需要同时申请多项发明专利（可能涉及到不同领域）、外观涉及专利、商标等，如果针对个案的一件一件审查，速度会比较慢。这时对应的各类日本申请（可以作为基础申请从而得以主张优先权）可以统一受理审查，从而可以较快的同时获得授权。

７） 知产匹配（表1中的24）。大企业持有的专利中有很多技术成熟、实用，但因企业的经营战略、市场规模等原因未能加以利用（称为“休眠专利”），或是其他的“开放专利”，转让或许可给中小企业，使这些专利在产业中得到应用，而中小企业向代企业缴纳相应的费用，形成大企业、中小企业、地方经济的三赢局面。并且，对于大企业来说，其效果之一是可以借此类项目让退休的技术人员得以参与其中而不是被国外的猎头公司挖走，有利于防止技术泄露[2]。

【其他政府机构的支援】

1、 日本贸易振兴机构（JETRO），受日本经济产业省管辖。主要负责国外的仿冒品的侵权等，其网站也向公众提供很多高质量的包括各国知识产权制度在内的法律制度、最新政策的介绍、调查报告书等[7]。

2、“知产避难所”，该机构设置于各市的商工会或商工会议所(全国各地有约3000个窗口)，该机构隶属于经济产业省，举办各种讲座，咨询会，并且多为免费咨询（政府拨款）。遇到相关问题的人可以通过该平台的转介绍，得到JPO、日本弁理士会、日本贸易振兴机构等机构的支援[8]。

【其他社团等组织的支援】

此外，日本弁理士会、日本律师协会、发明推进协会、知识资产利用中心、中小企业基础整备机构等也通过各自的分支机构或通过网络，提供免费或收费的咨询服务等支援。例如，东京都知识产权综合中心编辑了《面向中小企业经营者的专利运用手册》等系列读本[10]。

四、结语

本文简要地介绍了日本对于中小企业的知识产权利用的支援制度，其中部分制度，并不限于日本的中小企业，中国申请人也可以利用（如上述表1中所示）。另外，笔者所在志贺国际特许事务所有员工700多人，每年代理向JPO的发明专利申请量约1万件（规模和申请量在日本居于前列），其中有相当部分的申请人是中小企业。近年来，来自中国的申请案件数也在逐年增多，笔者所在事务所将50多年的实务代理经验总结在了《提高竞争力的专利沟通》[11]和《提高竞争力的电学专利说明书的撰写方法》[12]这两本书中，希望有机会将涉及具体代理实务部分的内容分享给国内朋友。

参考文献：

1、中小企業基本法 http://www.chusho.meti.go.jp/koukai/hourei/kihonhou/

2 、鮫島正洋.中小企業の知財戦略支援についてのいくつかの私見[J] tokugikon, 2015, No.278,13-19

3 、中小企業・地域知財支援研究会.中小企業・地域知財支援研究会報告書-総合的な知財支援強化に向けて[R]，东京，2014.

4 、株式会社 帝国データバンク.中小企業の知的財産活動に関する基本調査報告書[R]，东京，2014.

5 、中小企業向け情報 https://www.jpo.go.jp/sesaku/chusho/

6 、知財ポータル（知財総合支援窓口）http://chizai-portal.inpit.go.jp/

7 、独立行政法人日本貿易振興機構（JETRO） https://www.jetro.go.jp/

8 、知財駆け込み寺 http://www.chusho.meti.go.jp/pamflet/g_book/h21/gb061.html

9 、中小企業庁.2017年版中小企業白書[R]，东京，2017年.

10、 東京都知的財産総合センター.中小企業経営者のための特許マニュアル（第13版）[M]. 东京，東京都知的財産総合センター,2017年.

11 、志賀国際特許事務所.競争力を高める特許リエゾン (知財実務シリーズ) [M], 东京，发明推进会，2015年.

12 、志賀国際特許事務所. 競争力を高める電気系特許明細書の書き方 (知財実務シリーズ) [M], 东京，发明推进会,2017年.

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作者：周振  （日本）志贺国际特许事务所

编辑：IPRdaily 赵珍  /   校对：IPRdaily   纵横君

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